Комплаенс – важный элемент в работе предприятия

Комплаенс – соответствие деятельности предприятия и работников требованиям действующего, а в случаях осуществления деятельности за пределами Украины – иностранного законодательства, внутренним производственным, организационно – распорядительным документам, а также другим решениям руководства предприятия.

Комплаенс – политика Предприятия – политика предприятия, направленная на минимизацию правовых и репутационных рисков, возникающих вследствие ее нарушения работниками, независимо от занимаемой должности, лицами, которые действуют от имени Предприятия,

потенциальными и действующими контрагентами, профессиональных и этических требования, в том числе принципов и норм направленных на недопущение, предупреждение, выявление, оценку и мониторинг коррупционных рисков, установленных организационно-распорядительными и производственными документами пред приятия или прямо предусмотрены законодательством.
Комплаенс – политика применяется в повседневной деятельности Предприятия при осуществлении мероприятий и функций во всех структурных подразделениях.

Основным кругом лиц, на которых распространяется действие положения, являются работники предприятия, находящиеся с предприятием в трудовых отношениях, независимо от занимаемой должности и выполняемых функций.

Назначение и область применения

Комплаенс – политика определяет цели и задачи комплаенс на предприятии, принципы комплаенс и ключевые процессы.

Политика является корпоративным стандартом предприятия, утверждается для эффективного управления Комплаенс – рисками, в основе которой лежит контроль соответствия деятельности предприятия как в целом, так и по отношению к каждому работнику отдельно требованиями действующего законодательства, правилам и стандартам, действующим на предприятии.
Политика базируется на требованиях международных нормативно-правовых актов, законодательства Украины, корпоративных стандартов и включает в себя релевантные положения зарубежных стандартов, рекомендаций, актов и лучших практик.
Нормативно – правовая база

  • Конвенция ООН против коррупции (UNCAC) (резолюция № А/RES/ от 31 октября 2003 г.);
  • Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию от 27.01.1999 г.;
  • Конвенция по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при заключении международных коммерческих сделок от 17.12.1997 г.;
  • Конвенция по борьбе с подкупом должностных лиц иностранных государств при проведении международных деловых операций от 21.11.1997 г;
  • Закон Украины “Об основах предотвращения и противодействия коррупции”;
  • Кодекс Украины об административных правонарушениях.

Цель и задачи копмлаенс — политики

  • Создание и внедрение высокой культуры Комплаенс – политики на предприятии;
  • Ведение бизнеса с соблюдением стандартов деловой этики и ценностей предприятия;
  • Анализ и предотвращения ситуаций, в которых возможно несоблюдение требований законодательства, нормативных требований и принципов этичного ведения бизнеса;
  • Минимизация риска наступления негативных последствий, связанных с применением к предприятию мер воздействия за несоблюдение требований законодательства, нормативных требований и принципов этичного ведения бизнеса и общепринятых норм деловой этики;
  • Обязанности работников предприятия знать и соблюдать принципы и требования действующего Положения о Комплаенс – политике, основ действующего антикоррупционного законодательства и процедур по предотвращению коррупции.

Принципы Комплаенс — политики

Принципами, которыми руководствуется предприятие при построении и реализации системы Комплаенс, являются:

  • Принцип соответствия нормам деловой этики.

Предприятием не признаются в качестве возможных для использования незаконные, противоправные и не соответствующие общепризнанным принципам деловой этики средства ведения бизнеса.

  • Соответствие лучшим украинским и мировым практикам Комплаенс.
    Предприятие стремится при осуществлении своей деятельности соответствовать лучшим украинским и мировым практикам Комплаенс.
  • Недопущения нарушений при функционировании системы Комплаенс.
    Предусматривает участие всех подразделений предприятия в построении системы Комплаенс при условии предупреждения возникновения конфликта интересов путем соблюдения четкого определения ролей и обязанностей.
  • Не препятствование выполнению процессов при построении и реализации системы Комплаенс.

Выделяются ресурсы, необходимые для разработки, реализации, применения, мониторинга и постоянного улучшения системы Комплаенс, организационных и технических средств, которые ими используются и не создаются искусственные организационные, политические, технические, материальные ограничения и препятствия для выполнения этих процессов.

  • Обеспечение беспрепятственного, оперативного и неограниченного доступа к информации

Работникам, осуществляющим поддержку системы комплаенс, предоставляется любая информация необходима для ее функционирования с учетом необходимого уровня защиты информации и информационных ресурсов в соответствии с требованиями действующего законодательства.

  • Принятие и соблюдение согласованных требований системы Комплаенс всеми работниками предприятия.

Работники, независимо от их должности признают, руководствуются и придерживаются установленных требований системы Комплаенс и требуют от партнеров ведения бизнеса в соответствии с самыми высокими стандартами деловой этики.

  • Своевременное и объективное устранения нарушений.

Работники, независимо от их должности и положения всеми имеющимися средствами обеспечивают своевременное выявление, объективную оценку и своевременное устранение нарушений системы Комплаенс.

Ключевые процессы Комплаенс

  • Руководство организационными и этическими стандартами, нормами, ценностями;
  • Ведение бизнеса в соответствии с самыми высокими стандартами деловой этики и ценностями;
  • Предупреждение конфликта интересов работников;
  • Внедрение Комплаенс – культуры, как неотъемлемой части корпоративной культуры;
  • Руководство законодательными и нормативными требованиями;
  • С целью соблюдения законодательных и нормативных требований использовать различные подходы;
  • Недопущения злоупотребления инсайдерской информацией;
  • Контроль соблюдения финансовых обязательств;
  • Противодействие мошенничеству и коррупции;
  • Руководство рисками в сфере ответственности должностных лиц.